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英国证券交易联合会对加锁企业惩处5万美金处罚

英国证券交易联合会对加锁企业惩处5万美金处罚

英国证券交易联合会(SEC)已勒令私募基金公司CoinAlpha Advisors LLC付款5万美金处罚,先前该企业觉得它是一块儿未注册的证券交易。

依据上周五公布的指令,CoinAlpha于2017年10月创立了一支债券,目的是注资数字资产。该企业触碰了不确定性投资人,再此流程中筹资了60多万美元。

尽管CoinAlpha的确递交了这份“券商免除发行通知”,但该企业沒有资质得到免除,都没有在SEC注冊。

除此之外,SEC还表达,该企业沒有运作任何的“知道你的顾客”(know-you -customer)系统,以保证其全部投资人都得到验证,只有在SEC初次联络该企业后,该企业的确聘用了一间外部组织来查验验证情况。

该指令强调,CoinAlpha在与SEC建立联系后,向其投资人还款了全部花费,并表达:“现有22名投资人向该债券共注资608,491美金。2018年10月,在联合会工作员就该债券的难题与CoinAlpha联络后,CoinAlpha依据债券的有限合伙合同(Limited Partnership Agreement),消除了该债券。

特别注意的是,这一指令突显出CoinAlpha与SEC开展了协作,而SEC相反也仅仅在执行它与该企业交涉过的制裁对策。这种制裁对策包含严禁CoinAlpha在将来违背《证券法》(Securities Act),及其向SEC付款5万美金的处罚,除此之外也有别的赔付。

依据文档,CoinAlpha既不认可都不否定该组织提起的彩天下网站控告。

SEC的答复也对该行业的别的面组造成了相近的热议,包含创业公司Airfox、Paragon和EtherDelta创办人Zachary Coburn。

尽管这种企业或本人都被发觉违背了证券法,但SEC对每一案子都表述称,他们协调了调研,对他们的处分取决于较低。截至发稿时,CoinAlpha沒有回应媒体人的置评恳求。

数字货币英国交易中心

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